219 publicações
04 fevereiro 2022
O #GlossárioZela desta sexta-feira vai abordar o que é o Coaf, a unidade de inteligência financeira brasileira.
Categorias: Zela na mídia, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Outros
31 janeiro 2022
Autoria: Zela
Categorias: Artigos e Publicações, Noticias e destaques, KYC, KYP e KYE, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Criptoativos, Mercado de Capitais, Mercado Financeiro
31 janeiro 2022
Compartilhamento regular de informações para fins de prevenção à lavagem de dinheiro, ao financiamento do terrorismo e ao financiamento da proliferação de armas de destruição em massa - PLD/FTP.
Autoria: CVM - Comissão de Valores Mobiliários
Categorias: Marcos Regulatórios, Governança, KYC, KYP e KYE, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Fundos de Investimento, Mercado de Capitais
28 janeiro 2022
No #GlossárioZela desta sexta-feira você vai conferir a definição de Sujeito Obrigado, um termo utilizado com frequência quando falamos sobre fiscalização e prevenção a crimes de lavagem de dinheiro.
Categorias: Zela na mídia, KYC, KYP e KYE, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Outros
21 janeiro 2022
Categorias: Zela na mídia, KYC, KYP e KYE, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Outros
20 janeiro 2022
Em parceria com a CLOO Behavioral Insights Unit temos o prazer de anunciar mais uma turma da Formação "Compliance Comportamental: Fundamentos e Práticas", desenvolvida para ajudar os profissionais que atuam na área do #compliance (e demais interessados no tema) a aprofundar os seus conhecimentos sobre o Compliance Comportamental. Em razão da nossa parceria, estamos oferecendo, a todos os colaboradores e parceiros da ZELA, 33% de desconto para quem se inscrever na Formação até 08 de fevereiro e 25% de desconto para quem se inscrever a partir de 08 de fevereiro até o dia 14 de fevereiro. 🗓 A turma de fevereiro será nos dias 15, 16, 22 e 23 das 19h às 21h 🇧🇷 (22h às 24h 🇵🇹)! 📚 Sobre a formação: A formação "Compliance Comportamental - Fundamentos e Práticas" sintetiza diversos achados das Ciências Comportamentais de forma objetiva e didática, além de fornecer dicas práticas, baseadas em evidências científicas sólidas, que ajudarão os profissionais de compliance a identificar oportunidades para aumentar a efetividade do Programa de Compliance nas suas organizações. Para saber mais informações, basta acessar: https://lnkd.in/gzb8PrzM Para usar o seu desconto, basta acessar: https://lnkd.in/dNQp9JCm
Autoria: Zela
Categorias: Noticias e destaques, KYC, KYP e KYE, Outros
10 janeiro 2022
Dispõe sobre o registro e a prestação de informações periódicas e eventuais dos emissores de valores mobiliários admitidos à negociação em mercados regulamentados de valores mobiliários.
Autoria: CVM - Comissão de Valores Mobiliários
Categorias: Marcos Regulatórios, Monitoramento e Comunicação, Outros, Mercado de Capitais
05 janeiro 2022
O código estabelece princípios e regras para as atividades relacionadas à distribuição de produtos de investimento. Entre os seus objetivos, estão elevar a transparência no relacionamento com os investidores, a padronização dos procedimentos e garantir a qualificação das instituições e de seus profissionais.
Autoria: ANBIMA
Categorias: Guias e Diretivas, Governança, Outros Temas de Compliance, Mercado de Capitais, Mercado Financeiro
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