243 publicações
02 outubro 2020
Procedimentos de controle devem seguir limites estabelecidos pela proteção de dados pessoais.
Autoria: Mariana Tumbiolo, Heloisa Estellita
Categorias: Artigos e Publicações, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Proteção de Dados, Cartórios e Registradores, Factoring, Joalherias e Bens de Luxo, Mercado de Capitais, Mercado de Seguros, Mercado Financeiro, Mercado Imobiliário, Outros, Serviços de Consultoria
02 outubro 2020
O Guia Anbima tem o intuito de estabelecer diretrizes para fins de melhores práticas, sendo, portanto, recomendado para as instituições associadas nos limites de suas atribuições.
Autoria: ANBIMA - Associação Brasileira das Entidades dos Mercados Financeiro e de Capitais
Categorias: Guias e Diretivas, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Mercado de Capitais
01 outubro 2020
A sigla ESG tem sido cada vez mais comum no dicionário dos investidores e, consequentemente, dos executivos de grandes empresas. O termo reflete a mudança nos parâmetros de análise de empresas que, mais do que o resultado financeiro, focam também na sustentabilidade do negócio, sob a perspectiva dos pilares Ambiental, Social e de Governança.
Autoria: Mariana Tumbiolo
Categorias: Artigos e Publicações, Outros Temas de Compliance, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Mercado de Capitais, Mercado Financeiro, Outros
30 setembro 2020
O documento analisa os impactos decorrentes da atuação da Rede de Recuperação de Ativos do Gafilat (RRAG), em sua primeira década de existência.
Autoria: GAFILAT - Grupo de Ação Financeira da América Latina
Categorias: Guias e Diretivas, Recuperação de Ativos, Outros
23 setembro 2020
A entrada em vigor da Lei Geral de Proteção de Dados (LGPD) na última sexta feira (18/9) consolidou a necessidade de adequação de empresas e órgãos públicos à proteção de dados pessoais. Muito se fala sobre essa adequação. Contudo, existe outra adequação da qual não se pode esquecer: a adequação do Brasil à proteção de dados para transferências internacionais.
Autoria: Juliana Abrusio, Ricardo Campos, Juliano Maranhão, Nuria Lopez,
Categorias: Artigos e Publicações, Proteção de Dados, Tecnologia, Outros
21 setembro 2020
Orientação sobre Elementos Mínimos Observados pela BSM na Supervisão em relação à Abordagem Baseada em Risco (ABR) e ao Cadastro Simplificado de Investidor Não Residente (INR) no Contexto da Instrução CVM 617, de 05/12/2019 (ICVM 617/19).
Autoria: BSM Supervisão de Mercados
Categorias: Guias e Diretivas, Abordagem Baseada no Risco, KYC, KYP e KYE, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Mercado de Capitais
01 setembro 2020
A moderação de conteúdo, entendida como o conjunto de mecanismos de governança que estruturam a participação em uma plataforma para facilitar cooperação e prevenir abusos vem sendo largamente empregado pelos provedores de redes sociais e de aplicações que permitam compartilhamento de conteúdo na internet, bem como nos resultados de buscas.
Autoria: Juliana Abrusio, Ricardo Campos, Matthias Kettemann, Florian Wittner,
Categorias: Artigos e Publicações, Proteção de Dados, Tecnologia, Outros
18 agosto 2020
Dispõe sobre a política, os procedimentos e os controles internos destinados especificamente à PLDFT.
Autoria: SUSEP - Superintendência de Seguros Privados
Categorias: Marcos Regulatórios, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Mercado de Seguros
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