16 maio 2025
A Importância das Normas ISO no Fortalecimento do Compliance e da Prevenção à Lavagem de Dinheiro
Autoria: Zela
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No atual cenário global, marcado pelo aumento e pela complexidade das regulamentações que impactam os negócios, as organizações buscam estruturas sólidas que garantam conformidade, integridade e funcionalidade operacional. Nesse contexto, as normas ISO se destacam como ferramentas estratégicas para fortalecer a governança corporativa, promover a cultura de compliance e mitigar riscos como corrupção, lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo.
A ISO (International Organization for Standardization) é uma entidade internacional responsável pela elaboração de normas técnicas reconhecidas mundialmente por garantir qualidade, segurança, sustentabilidade e integridade nas operações de organizações públicas e privadas. Entre as diversas normas publicadas, três se destacam no contexto de compliance e integridade: ISO 9001, ISO 37001 e ISO 37301.
A ISO 37301, lançada em 2021, trata dos Sistemas de Gestão de Compliance e tem como principal objetivo garantir a conformidade com leis, regulamentos e códigos éticos. Focada na conformidade de forma ampla, a norma é aplicável a organizações de qualquer natureza e setor. Contribuindo diretamente com estruturas e controles voltados, dentre outros, à Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Financiamento do Terrorismo e da Proliferação de Armas de Destruição em Massa (PLD/FTP), reduzindo riscos de não conformidade e fortalecendo a governança e a imagem institucional.
A ISO 37001, lançada em 2016 e revisada com a nova edição de 2025, trata dos Sistemas de Gestão Antissuborno. Seu objetivo principal é combater a corrupção no setor público e privado. A norma prevê políticas, treinamentos, avaliações de risco e controles financeiros, além de auxiliar no cumprimento de legislações anticorrupção nacionais e internacionais. Contribui à prevenção à lavagem de dinheiro ao eliminar práticas corruptas que frequentemente podem ser configuradas como crime antecedente à lavagem. Vale destacar que, não obstante a publicação de nova edição, o seu conteúdo seguiu muito similar à versão anterior.
Por fim, a ISO 9001, voltada à Gestão de Qualidade, foi publicada pela primeira vez em 1987 e, deste então, passou por diversas revisões para se adaptar às novas necessidades do mercado. Uma nova versão da norma está prevista para setembro de 2026, com mudanças esperadas em áreas como a digitalização e novas tecnologias, sustentabilidade e responsabilidade social, fortalecimento da gestão de riscos e resiliências, além da integração com outros sistemas de gestão.
Juntas, as normas ISO 9001, 37001 e 37301 ofereceram às organizações um conjunto robusto de ferramentas para construir uma cultura corporativa ética, transparente e alinhada com as exigências legais e sociais. Em um mundo cada vez mais regulado e atento à integridade, investir em gestão com base nas normas ISO é essencial para garantir sustentabilidade, segurança e reputação no longo prazo.
