ZELA consulting

17 dezembro 2020

National risk assessment of money laundering and terrorist financing 2020

O NRA estabelece os principais riscos relacionados à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo no Reino Unido.

Autoria: HM Treasury e Home Office (UK)

Categorias: Guias e Diretivas, Abordagem Baseada no Risco, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Assessoria e Outros, Contabilidade, Corretoras de Câmbio e de Valores, Criptoativos, Joalherias e Bens de Luxo, Mercado de Capitais, Mercado Financeiro, Mercado Imobiliário, Outros, Serviços de Consultoria

16 dezembro 2020

Update: Covid-19-related money laundering and terrorist financing

O documento aponta mudanças nas práticas ilícitas relacionadas a lavagem de dinheiro e financiamento de terroristas em decorrência da pandemia.

Autoria: GAFI - Grupo de Ação Financeira Internacional

Categorias: Guias e Diretivas, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Outros

11 dezembro 2020

Ofício-Circular nº 4

O Ofício-Circular tem por objetivo trazer os principais aprimoramentos em processos de PLDFT associados à entrada em vigor da Instrução ICVM nº 617/19, assim como apresentar as expectativas das superintendências (SMI e SIN) acerca das diligências esperadas pelas pessoas obrigadas.

Autoria: CVM - Comissão de Valores Mobiliários

Categorias: Marcos Regulatórios, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Mercado de Capitais

09 dezembro 2020

FATF/Egmont Trade-Based Money Laundering: Trends and Developments

Amplo estudo sobre tendências e desenvolvimentos da lavagem de dinheiro por meio do comércio exterior.

Autoria: GAFI - Grupo de Ação Financeira Internacional e Egmont Group

Categorias: Guias e Diretivas, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Outros

01 dezembro 2020

Como você pode atuar na prevenção à Lavagem de Dinheiro e Financiamento do Terrorismo (“PLDFT”)

(Página 12) O ano de 2020 será marcado não apenas pela pandemia global ocasionada pelo Coronavírus, mas também por mudanças, tão significativas quanto necessárias, no âmbito da Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Financiamento do Terrorismo (“PLDFT”).

Autoria: Mariana Tumbiolo, Roberta Cassoli

Categorias: Artigos e Publicações, Abordagem Baseada no Risco, KYC, KYP e KYE, Outros Temas de Compliance, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Proteção de Dados, Mercado de Capitais, Mercado Financeiro, Outros, Serviços de Consultoria

19 novembro 2020

Supervisão Baseada em Risco: Plano Bienal 2021 – 2022

O plano é definido, a cada dois anos, a partir de metodologia que inclui a identificação, a análise, a avaliação e a definição de ações de tratamento dos riscos de mercado.

Autoria: CVM - Comissão de Valores Mobiliários

Categorias: Guias e Diretivas, Abordagem Baseada no Risco, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Mercado de Capitais

17 novembro 2020

LGPD exigirá atenção redobrada nos programas de prevenção à lavagem de dinheiro

O tratamento dos dados pessoais no âmbito dos programas de prevenção à lavagem de dinheiro ganhou uma nova camada de complexidade com a entrada em vigor da Lei Geral de Proteção de Dados.

Autoria: Mariana Tumbiolo

Categorias: Artigos e Publicações, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Proteção de Dados, Cartórios e Registradores, Factoring, Joalherias e Bens de Luxo, Mercado de Capitais, Mercado de Seguros, Mercado Financeiro, Mercado Imobiliário, Outros, Serviços de Consultoria

21 outubro 2020

Report of the Attorney General´s Cyber Digital Task Force: Cryptocurrency Enforcement Framework

O documento discute (i) a utilização maliciosa de tecnologia envolvendo criptoativos para a prática de ilícitos; (ii) as principais autoridades legais e parcerias utilizadas pelo DoJ no combate a crimes e amaças à segurança nacional envolvendo criptoativos; e (iii) as abordagens para endereçar os desafios crescentes envolvendo criptoativos.

Autoria: US Department of Justice

Categorias: Guias e Diretivas, Outros, Outros Temas de Compliance, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Criptoativos