16 outubro 2019

2019 Report on Examination Findings and Observations

O documento reúne constatações e observações resultante das análises conduzidas pela FINRA nas empresas membros. Nesse contexto, constatações referem-se a violações de regras emitidas pelo U.S. Securities and Exchange Commission (SEC), FINRA e outras autoridades relevantes, enquanto observações correspondem a sugestões de melhoramento.

Autoria: FINRA - Financial Industry Regulatory Authority (USA)

Categorias: Artigos e Publicações, Guias e Diretivas, Marcos Regulatórios, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Mercado de Capitais, Mercado Imobiliário

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