16 outubro 2019
2019 Report on Examination Findings and Observations
O documento reúne constatações e observações resultante das análises conduzidas pela FINRA nas empresas membros. Nesse contexto, constatações referem-se a violações de regras emitidas pelo U.S. Securities and Exchange Commission (SEC), FINRA e outras autoridades relevantes, enquanto observações correspondem a sugestões de melhoramento.
Autoria: FINRA - Financial Industry Regulatory Authority (USA)
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