01 junho 2020

Anti-Money Laundering Compliance Guidance

O guia delineia os requerimentos regulatórios e expectativas aplicáveis a distribuidores no tocante à prevenção de lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo.

Autoria: IIROC - Investment Industry Regulatory Organization of Canada

Categorias: Artigos e Publicações, Guias e Diretivas, Marcos Regulatórios, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Mercado de Capitais

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