21 outubro 2018

Guidance for a Risk-Based Approach for the Securities Sector

O guia do GAFI pretende auxiliar na implementação da abordagem baseada em risco, levando em consideração as análises nacionais de risco LDFT e a regulação vigente. As orientações apresentadas pelo guia dirigem-se sobretudo aos provedores de valores mobiliários e seus supervisores. O guia foi desenvolvido em parceria com o setor privado.

Autoria: GAFI - Grupo de Ação Financeira Internacional

Categorias: Artigos e Publicações, Guias e Diretivas, Marcos Regulatórios, Abordagem Baseada no Risco, Governança, KYC, KYP e KYE, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Mercado de Capitais

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