04 janeiro 2019

Guidance to Capital Markets Intermediaries on Enhancing AML/CFT Framework and Controls

O documento orienta os sujeitos obrigados (intermediários do mercado de capitais) quanto às expectativas alimentadas pelo Monetary Authority of Singapore quanto a práticas robustas de PLDFT.

Autoria: MAS - Monetary Authority of Singapore

Categorias: Artigos e Publicações, Guias e Diretivas, Marcos Regulatórios, Abordagem Baseada no Risco, Governança, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Mercado de Capitais, Mercado Financeiro

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