04 janeiro 2021

Money laundering and terrorist financing indicators – Securities dealers

O documento consiste em um guia sobre transações suspeitas aplicável a distribuidores de valores mobiliários sujeitos ao Proceeds of Crime (Money Laundering) and Terrorist Financing Act (PCMLTFA) e regulação associada. A versão base do guia é de 2019, mas foi modificada pela última vez em 04.01.2021.

Autoria: FINTRAC - Financial Transactions and Reports Analysis Centre of Canada

Categorias: Artigos e Publicações, Guias e Diretivas, Marcos Regulatórios, Monitoramento e Comunicação, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Mercado de Capitais

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