22 março 2001

Money Laundering: Oversight of Suspicious Activity Reporting at Bank-Affiliated Broker-Dealers

O GAO revisou o Gramm-Leach-Bliley Act (GLBA) para determinar seus potenciais impactos na atividade de fiscalização com vistas a garantir o cumprimento de requisitos de PLD pela indústria de valores mobiliários.

Autoria: GAO - US Governement Accountability Office

Categorias: Artigos e Publicações, Guias e Diretivas, Marcos Regulatórios, Monitoramento e Comunicação, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Mercado de Capitais, Mercado Financeiro

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