11 maio 2018

Rule 3310 – Anti-Money Laundering Compliance Program

O FINRA Rule 3310 estabelece padrões mínimos para os programas de compliance de corretoras de valores mobiliários em matéria de prevenção à lavagem de dinheiro.

Autoria: FINRA - Financial Industry Regulatory Authority (USA)

Categorias: Artigos e Publicações, Guias e Diretivas, Marcos Regulatórios, Governança, KYC, KYP e KYE, Monitoramento e Comunicação, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Mercado de Capitais, Mercado Financeiro

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