214 publicações
06 maio 2021
Regras e Procedimentos para a Classificação de CRIs (Certificados de Recebíveis Imobiliários) e CRAs (Certificados de Recebíveis do Agronegócio). As mudanças, que passaram por audiência pública no fim de 2020, têm como objetivo ampliar a transparência das operações desses títulos aos investidores.
Autoria: ANBIMA
Categorias: Guias e Diretivas, Outros, Mercado de Capitais
10 março 2021
Disciplina a forma de adoção de políticas, procedimentos e controles internos de prevenção à lavagem de dinheiro, ao financiamento do terrorismo e ao financiamento da proliferação de armas de destruição em massa que permitam o atendimento ao disposto nos arts. 10 e 11 da Lei nº 9.613, de 3 de março de 1998, por aqueles que se sujeitem, nos termos do seu art. 14, § 1º, à supervisão do Conselho de Controle de Atividades Financeiras - Coaf.
Autoria: COAF - Conselho de Controle de Atividades Financeiras
Categorias: Marcos Regulatórios, Abordagem Baseada no Risco, Governança, KYC, KYP e KYE, Mercado Financeiro
23 fevereiro 2021
Orientações quanto aos elementos mínimos que devem compor as atividades de compliance e o Relatório de Conformidade previstos nos arts. 19 a 22 da Instrução CVM n° 558.
Autoria: CVM - Comissão de Valores Mobiliários
Categorias: Marcos Regulatórios, Outros Temas de Compliance, Mercado de Capitais
18 fevereiro 2021
A tabela consolida a pontuação atribuída pelo GAFI na 4ª rodada de avaliação de efetividade e de compliance técnico.
Autoria: GAFI - Grupo de Ação Financeira Internacional
Categorias: Guias e Diretivas, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Outros
10 fevereiro 2021
(Página 8) Com a chegada de um novo ano, surge também a necessidade de organização do calendário interno das empresas para cumprimento de seus deveres regulatórios. Em matéria de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo (PLDFT), não é diferente. E 2021 chega com novas obrigações trazidas pela Circular Bacen nº 3978/2020, entre elas, a Avaliação de Efetividade.
Autoria: Miriam Neves, Roberta Cassoli
Categorias: Artigos e Publicações, KYC, KYP e KYE, Outros Temas de Compliance, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Assessoria e Outros, Serviços de Consultoria
31 janeiro 2021
O documento estabelece os procedimentos que utilizados como base para a quarta rodada de avaliação mútua dos países membros do GAFI.
Autoria: GAFI - Grupo de Ação Financeira Internacional
Categorias: Guias e Diretivas, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Outros
26 janeiro 2021
No recém publicado Plano Bienal de Supervisão Baseada em Risco (para o biênio 2021-2022), a Comissão de Valores Mobiliários anunciou a manutenção do foco na análise dos mecanismos de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo nos planos para a atuação da autarquia como supervisora do mercado de capitais.
Autoria: Pedro Simões
Categorias: Artigos e Publicações, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Mercado de Capitais
05 janeiro 2021
O guia de busca consiste na compilação dos principais instrumentos legais e regulatórios aplicáveis a corretoras de valores mobiliários em matéria de prevenção à lavagem de dinheiro.
Autoria: US Securities and Exchange Comission
Categorias: Guias e Diretivas, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Mercado de Capitais
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