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04 janeiro 2021

Money laundering and terrorist financing indicators – Securities dealers

O documento consiste em um guia sobre transações suspeitas aplicável a distribuidores de valores mobiliários sujeitos ao Proceeds of Crime (Money Laundering) and Terrorist Financing Act (PCMLTFA) e regulação associada. A versão base do guia é de 2019, mas foi modificada pela última vez em 04.01.2021.

Autoria: FINTRAC - Financial Transactions and Reports Analysis Centre of Canada

Categorias: Guias e Diretivas, Monitoramento e Comunicação, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Mercado de Capitais

01 janeiro 2021

National Defense Authorization Act for Fiscal Year 2021

O National Defense Authorization Act for Fiscal Year 2021 inclue também o Anti-Money Laundery Act of 2020 (AMLA 2020), o qual, por sua vez, abarca o Corporate Transparency Act (CTA).

Autoria: EUA

Categorias: Marcos Regulatórios, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Outros

28 dezembro 2020

Proteção de dados deu passos significativos no Brasil em 2020

Talvez daqui a alguns anos percamos de vista a relevância do ano de 2020 para a entrada em vigor da Lei Geral de Proteção de Dados no Brasil. Apesar de já previsto na Lei 13.709, de 2018, esse evento foi uma verdadeira conquista.

Autoria: Juliana Abrusio, Ricardo Campos, Juliano Maranhão

Categorias: Artigos e Publicações, Proteção de Dados, Tecnologia, Outros

17 dezembro 2020

National risk assessment of money laundering and terrorist financing 2020

O NRA estabelece os principais riscos relacionados à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo no Reino Unido.

Autoria: HM Treasury e Home Office (UK)

Categorias: Guias e Diretivas, Abordagem Baseada no Risco, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Assessoria e Outros, Contabilidade, Corretoras de Câmbio e de Valores, Criptoativos, Joalherias e Bens de Luxo, Mercado de Capitais, Mercado Financeiro, Mercado Imobiliário, Outros, Serviços de Consultoria

16 dezembro 2020

Update: Covid-19-related money laundering and terrorist financing

O documento aponta mudanças nas práticas ilícitas relacionadas a lavagem de dinheiro e financiamento de terroristas em decorrência da pandemia.

Autoria: GAFI - Grupo de Ação Financeira Internacional

Categorias: Guias e Diretivas, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Outros

11 dezembro 2020

Ofício-Circular nº 4

O Ofício-Circular tem por objetivo trazer os principais aprimoramentos em processos de PLDFT associados à entrada em vigor da Instrução ICVM nº 617/19, assim como apresentar as expectativas das superintendências (SMI e SIN) acerca das diligências esperadas pelas pessoas obrigadas.

Autoria: CVM - Comissão de Valores Mobiliários

Categorias: Marcos Regulatórios, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Mercado de Capitais

09 dezembro 2020

FATF/Egmont Trade-Based Money Laundering: Trends and Developments

Amplo estudo sobre tendências e desenvolvimentos da lavagem de dinheiro por meio do comércio exterior.

Autoria: GAFI - Grupo de Ação Financeira Internacional e Egmont Group

Categorias: Guias e Diretivas, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Outros

01 dezembro 2020

Como você pode atuar na prevenção à Lavagem de Dinheiro e Financiamento do Terrorismo (“PLDFT”)

(Página 12) O ano de 2020 será marcado não apenas pela pandemia global ocasionada pelo Coronavírus, mas também por mudanças, tão significativas quanto necessárias, no âmbito da Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Financiamento do Terrorismo (“PLDFT”).

Autoria: Mariana Tumbiolo, Roberta Cassoli

Categorias: Artigos e Publicações, Abordagem Baseada no Risco, KYC, KYP e KYE, Outros Temas de Compliance, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Proteção de Dados, Mercado de Capitais, Mercado Financeiro, Outros, Serviços de Consultoria