ZELA consulting

05 janeiro 2022

Código de Distribuição de Produtos de Investimento

O código estabelece princípios e regras para as atividades relacionadas à distribuição de produtos de investimento. Entre os seus objetivos, estão elevar a transparência no relacionamento com os investidores, a padronização dos procedimentos e garantir a qualificação das instituições e de seus profissionais.

Autoria: ANBIMA

Categorias: Guias e Diretivas, Governança, Outros Temas de Compliance, Mercado de Capitais, Mercado Financeiro

04 janeiro 2022

KYC, KYP e KYS

Categorias: Zela na mídia, KYC, KYP e KYE, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Outros

23 dezembro 2021

Resolução nº 60

Dispõe sobre as companhias securitizadoras de direitos creditórios registradas na CVM e revoga as Instruções CVM nºs. 414, de 30 de dezembro de 2004, 443, de 8 de dezembro de 2006, 600, de 1º de agosto de 2018, e 603, de 31 de outubro de 2018.

Autoria: CVM - Comissão de Valores Mobiliários

Categorias: Marcos Regulatórios, Monitoramento e Comunicação, Outros, Mercado de Capitais

01 outubro 2021

Ofício Circular nº 2/2021

Este Ofício Circular tem como objetivo trazer recomendações, aos consultores de valores mobiliários, aos intermediários e às demais pessoas habilitadas a atuar como integrantes no sistema de distribuição.

Autoria: CVM - Comissão de Valores Mobiliários

Categorias: Marcos Regulatórios, Abordagem Baseada no Risco, Governança, KYC, KYP e KYE, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Mercado de Capitais

31 agosto 2021

Resolução nº 50

Dispõe sobre a prevenção à lavagem de dinheiro, ao financiamento do terrorismo e ao financiamento da proliferação de armas de destruição em massa – PLD/FTP no âmbito do mercado de valores mobiliários e revoga a Instrução CVM nº 617, de 5 de dezembro de 2019 e a Nota Explicativa à Instrução CVM nº 617, de 5 de dezembro de 2019.

Autoria: CVM - Comissão de Valores Mobiliários

Categorias: Marcos Regulatórios, Abordagem Baseada no Risco, Governança, KYC, KYP e KYE, Monitoramento e Comunicação, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Fundos de Investimento, Mercado de Capitais

31 agosto 2021

Nota Explicativa à Resolução nº 50

Resolução CVM nº 50, de 31 de agosto de 2021 que dispõe sobre a prevenção à lavagem de dinheiro, ao financiamento do terrorismo e ao financiamento da proliferação de armas de destruição em massa (PLD/FTP) no âmbito do mercado de valores mobiliários.

Autoria: CVM - Comissão de Valores Mobiliários

Categorias: Marcos Regulatórios, Abordagem Baseada no Risco, Governança, KYC, KYP e KYE, Monitoramento e Comunicação, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Fundos de Investimento, Mercado de Capitais

06 maio 2021

Regras e Procedimentos para Classificação de CRI e CRA

Regras e Procedimentos para a Classificação de CRIs (Certificados de Recebíveis Imobiliários) e CRAs (Certificados de Recebíveis do Agronegócio). As mudanças, que passaram por audiência pública no fim de 2020, têm como objetivo ampliar a transparência das operações desses títulos aos investidores.

Autoria: ANBIMA

Categorias: Guias e Diretivas, Outros, Mercado de Capitais

10 março 2021

Resolução nº 36

Disciplina a forma de adoção de políticas, procedimentos e controles internos de prevenção à lavagem de dinheiro, ao financiamento do terrorismo e ao financiamento da proliferação de armas de destruição em massa que permitam o atendimento ao disposto nos arts. 10 e 11 da Lei nº 9.613, de 3 de março de 1998, por aqueles que se sujeitem, nos termos do seu art. 14, § 1º, à supervisão do Conselho de Controle de Atividades Financeiras - Coaf.

Autoria: COAF - Conselho de Controle de Atividades Financeiras

Categorias: Marcos Regulatórios, Abordagem Baseada no Risco, Governança, KYC, KYP e KYE, Mercado Financeiro