214 publicações
19 novembro 2020
O plano é definido, a cada dois anos, a partir de metodologia que inclui a identificação, a análise, a avaliação e a definição de ações de tratamento dos riscos de mercado.
Autoria: CVM - Comissão de Valores Mobiliários
Categorias: Guias e Diretivas, Abordagem Baseada no Risco, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Mercado de Capitais
17 novembro 2020
O tratamento dos dados pessoais no âmbito dos programas de prevenção à lavagem de dinheiro ganhou uma nova camada de complexidade com a entrada em vigor da Lei Geral de Proteção de Dados.
Autoria: Mariana Tumbiolo
Categorias: Artigos e Publicações, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Proteção de Dados, Cartórios e Registradores, Factoring, Joalherias e Bens de Luxo, Mercado de Capitais, Mercado de Seguros, Mercado Financeiro, Mercado Imobiliário, Outros, Serviços de Consultoria
21 outubro 2020
O documento discute (i) a utilização maliciosa de tecnologia envolvendo criptoativos para a prática de ilícitos; (ii) as principais autoridades legais e parcerias utilizadas pelo DoJ no combate a crimes e amaças à segurança nacional envolvendo criptoativos; e (iii) as abordagens para endereçar os desafios crescentes envolvendo criptoativos.
Autoria: US Department of Justice
Categorias: Guias e Diretivas, Outros, Outros Temas de Compliance, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Criptoativos
14 outubro 2020
O ofício trata da disponibilização de ofícios judiciais ou de outros órgãos públicos competentes para o adequado e tempestivo tratamento de eventos incidentes sobre os valores mobiliários depositados, custodiados ou escriturados pelos atores do mercado de capitais.
Autoria: CVM - Comissão de Valores Mobiliários
Categorias: Marcos Regulatórios, Outros Temas de Compliance, Mercado de Capitais
02 outubro 2020
Procedimentos de controle devem seguir limites estabelecidos pela proteção de dados pessoais.
Autoria: Mariana Tumbiolo, Heloisa Estellita
Categorias: Artigos e Publicações, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Proteção de Dados, Cartórios e Registradores, Factoring, Joalherias e Bens de Luxo, Mercado de Capitais, Mercado de Seguros, Mercado Financeiro, Mercado Imobiliário, Outros, Serviços de Consultoria
02 outubro 2020
O Guia Anbima tem o intuito de estabelecer diretrizes para fins de melhores práticas, sendo, portanto, recomendado para as instituições associadas nos limites de suas atribuições.
Autoria: ANBIMA - Associação Brasileira das Entidades dos Mercados Financeiro e de Capitais
Categorias: Guias e Diretivas, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Mercado de Capitais
01 outubro 2020
A sigla ESG tem sido cada vez mais comum no dicionário dos investidores e, consequentemente, dos executivos de grandes empresas. O termo reflete a mudança nos parâmetros de análise de empresas que, mais do que o resultado financeiro, focam também na sustentabilidade do negócio, sob a perspectiva dos pilares Ambiental, Social e de Governança.
Autoria: Mariana Tumbiolo
Categorias: Artigos e Publicações, Outros Temas de Compliance, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Mercado de Capitais, Mercado Financeiro, Outros
30 setembro 2020
O documento analisa os impactos decorrentes da atuação da Rede de Recuperação de Ativos do Gafilat (RRAG), em sua primeira década de existência.
Autoria: GAFILAT - Grupo de Ação Financeira da América Latina
Categorias: Guias e Diretivas, Recuperação de Ativos, Outros
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