227 publicações
18 fevereiro 2021
A tabela consolida a pontuação atribuída pelo GAFI na 4ª rodada de avaliação de efetividade e de compliance técnico.
Autoria: GAFI - Grupo de Ação Financeira Internacional
Categorias: Guias e Diretivas, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Outros
10 fevereiro 2021
(Página 8) Com a chegada de um novo ano, surge também a necessidade de organização do calendário interno das empresas para cumprimento de seus deveres regulatórios. Em matéria de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo (PLDFT), não é diferente. E 2021 chega com novas obrigações trazidas pela Circular Bacen nº 3978/2020, entre elas, a Avaliação de Efetividade.
Autoria: Miriam Neves, Roberta Cassoli
Categorias: Artigos e Publicações, KYC, KYP e KYE, Outros Temas de Compliance, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Assessoria e Outros, Serviços de Consultoria
31 janeiro 2021
O documento estabelece os procedimentos que utilizados como base para a quarta rodada de avaliação mútua dos países membros do GAFI.
Autoria: GAFI - Grupo de Ação Financeira Internacional
Categorias: Guias e Diretivas, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Outros
26 janeiro 2021
No recém publicado Plano Bienal de Supervisão Baseada em Risco (para o biênio 2021-2022), a Comissão de Valores Mobiliários anunciou a manutenção do foco na análise dos mecanismos de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo nos planos para a atuação da autarquia como supervisora do mercado de capitais.
Autoria: Pedro Simões
Categorias: Artigos e Publicações, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Mercado de Capitais
05 janeiro 2021
O guia de busca consiste na compilação dos principais instrumentos legais e regulatórios aplicáveis a corretoras de valores mobiliários em matéria de prevenção à lavagem de dinheiro.
Autoria: US Securities and Exchange Comission
Categorias: Guias e Diretivas, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Mercado de Capitais
04 janeiro 2021
O documento consiste em um guia sobre transações suspeitas aplicável a distribuidores de valores mobiliários sujeitos ao Proceeds of Crime (Money Laundering) and Terrorist Financing Act (PCMLTFA) e regulação associada. A versão base do guia é de 2019, mas foi modificada pela última vez em 04.01.2021.
Autoria: FINTRAC - Financial Transactions and Reports Analysis Centre of Canada
Categorias: Guias e Diretivas, Monitoramento e Comunicação, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Mercado de Capitais
01 janeiro 2021
O National Defense Authorization Act for Fiscal Year 2021 inclue também o Anti-Money Laundery Act of 2020 (AMLA 2020), o qual, por sua vez, abarca o Corporate Transparency Act (CTA).
Autoria: EUA
Categorias: Marcos Regulatórios, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Outros
28 dezembro 2020
Talvez daqui a alguns anos percamos de vista a relevância do ano de 2020 para a entrada em vigor da Lei Geral de Proteção de Dados no Brasil. Apesar de já previsto na Lei 13.709, de 2018, esse evento foi uma verdadeira conquista.
Autoria: Juliana Abrusio, Ricardo Campos, Juliano Maranhão
Categorias: Artigos e Publicações, Proteção de Dados, Tecnologia, Outros
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