214 publicações
26 abril 2018
Dispõe sobre a política de segurança cibernética e sobre os requisitos para a contratação de serviços de processamento e armazenamento de dados e de computação em nuvem.
Autoria: BACEN - Banco Central do Brasil
Categorias: Marcos Regulatórios, Tecnologia, Mercado Financeiro
16 abril 2018
Os resultados obtidos quando da execução das ações decorrentes do Plano Bienal de Supervisão Baseada em Risco (SBR) são documentados por meio do Relatório Semestral e Anual de SBR.
Autoria: CVM - Comissão de Valores Mobiliários
Categorias: Guias e Diretivas, Abordagem Baseada no Risco, Outros Temas de Compliance, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Mercado de Capitais
27 janeiro 2018
A Lei 13.506/2017 trouxe inúmeras mudanças aos processos administrativos de caráter sancionatório nos âmbitos da regulação bancária e do mercado de capitais. Mas ela não se limitou ao aspecto das sanções administrativas, alterando a estrutura dos tipos penais da Lei 6.385/76, que trata do mercado de capitais.
Autoria: Pedro Simões
Categorias: Artigos e Publicações, Outros, Outros
30 novembro 2017
A circular introduz, entre outros, as principais mudanças trazidas pelo Anti-Money Laundering Regulations, 2017, além de abordar a terceirização de operações de PLDFT.
Autoria: CIMA - Cayman Islands Monetary Authority
Categorias: Guias e Diretivas, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Mercado Financeiro
26 outubro 2017
A Análise de Risco Nacional do Reino Unido compila os principais riscos em matéria de lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo.
Autoria: HM Treasury e Home Officer (UK)
Categorias: Guias e Diretivas, Abordagem Baseada no Risco, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Assessoria e Outros, Contabilidade, Corretoras de Câmbio e de Valores, Joalherias e Bens de Luxo, Mercado de Capitais, Mercado Financeiro, Mercado Imobiliário, Outros, Serviços de Consultoria
16 outubro 2016
Existe uma discussão teórica dentro da Ciência da Informação sobre se é possível gerir conhecimento ou somente a informação. A coluna reflete sobre questões do cotidiano dos escritórios e de qualquer organização na ‘era do conhecimento’.
Autoria: Marcelo Stopanovski
Categorias: Artigos e Publicações, Tecnologia, Outros
02 setembro 2016
A confiança é a base da relação do advogado com seu cliente. Não existe defesa, patrocínio, representação ou consulta possível sem a entrega completa e irrestrita de informações que permitam ao profissional conhecer os fatos, o contexto, as relações e os interesses envolvidos em determinada situação. Tal entrega supõe um laço sólido, uma relação de completa segurança de que tais dados serão preservados, guardados e usados apenas no interesse do representado. Dessa confiança deriva o dever de sigilo profissional e, pois, a inviolabilidade das informações e documentos guardados pelo advogado e das comunicações com seu cliente.
Autoria: Heloisa Estellita, Pierpaolo Cruz Bottini
Categorias: Artigos e Publicações, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Outros
17 agosto 2016
Quais os dados que podem ser acessados pela defesa em processos que possuem tal técnica de investigação? Qual a informação disponível?
Autoria: Marcelo Stopanovski
Categorias: Artigos e Publicações, Tecnologia, Outros
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