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04 janeiro 2019
O documento orienta os sujeitos obrigados (intermediários do mercado de capitais) quanto às expectativas alimentadas pelo Monetary Authority of Singapore quanto a práticas robustas de PLDFT.
Autoria: MAS - Monetary Authority of Singapore
Categorias: Guias e Diretivas, Abordagem Baseada no Risco, Governança, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Mercado de Capitais, Mercado Financeiro
31 outubro 2018
As recomendações do GAFI congregam as melhores práticas em matéria de prevenção e combate à lavagem de dinheiro, ao financiamento do terrorismo e à proliferação de armas de destruição em massa. A versão do link corresponde à versão de 2012 com atualizações de 2020.
Autoria: GAFI - Grupo de Ação Financeira Internacional
Categorias: Guias e Diretivas, Abordagem Baseada no Risco, KYC, KYP e KYE, Monitoramento e Comunicação, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Outros
21 outubro 2018
O guia do GAFI pretende auxiliar na implementação da abordagem baseada em risco, levando em consideração as análises nacionais de risco LDFT e a regulação vigente. As orientações apresentadas pelo guia dirigem-se sobretudo aos provedores de valores mobiliários e seus supervisores. O guia foi desenvolvido em parceria com o setor privado.
Autoria: GAFI - Grupo de Ação Financeira Internacional
Categorias: Guias e Diretivas, Abordagem Baseada no Risco, Governança, KYC, KYP e KYE, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Mercado de Capitais
20 julho 2018
O documento contém uma revisão do regime de comunicação de atividades suspeitas, com o intuito de aperfeiçoar a prevenção, detecção e persecução da lavagem de dinheiro e do financiamento do terrorismo no Reino Unido.
Autoria: UK Law Commission
Categorias: Guias e Diretivas, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Outros
14 junho 2018
Se iniciativa da CVM é inovadora no Brasil, não o é em países em que se tipifica a infidelidade patrimonial
Autoria: Heloisa Estellita, Adriano Teixeira, Marcelo Cavali
Categorias: Artigos e Publicações, Outros, Outros
11 maio 2018
O FINRA Rule 3310 estabelece padrões mínimos para os programas de compliance de corretoras de valores mobiliários em matéria de prevenção à lavagem de dinheiro.
Autoria: FINRA - Financial Industry Regulatory Authority (USA)
Categorias: Guias e Diretivas, Governança, KYC, KYP e KYE, Monitoramento e Comunicação, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Mercado de Capitais, Mercado Financeiro
26 abril 2018
Dispõe sobre a política de segurança cibernética e sobre os requisitos para a contratação de serviços de processamento e armazenamento de dados e de computação em nuvem.
Autoria: BACEN - Banco Central do Brasil
Categorias: Marcos Regulatórios, Tecnologia, Mercado Financeiro
16 abril 2018
Os resultados obtidos quando da execução das ações decorrentes do Plano Bienal de Supervisão Baseada em Risco (SBR) são documentados por meio do Relatório Semestral e Anual de SBR.
Autoria: CVM - Comissão de Valores Mobiliários
Categorias: Guias e Diretivas, Abordagem Baseada no Risco, Outros Temas de Compliance, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Mercado de Capitais
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