228 publicações
26 outubro 2009
O estudo de casos apresentado no relatório ilustra os riscos associados aos vários tipos de intermediários, produtos, métodos de pagamento e clientes envolvidos no mercado de capitais.
Autoria: GAFI - Grupo de Ação Financeira Internacional
Categorias: Guias e Diretivas, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Mercado de Capitais
24 julho 2009
Consolida as regras sobre os procedimentos a serem adotados na prevenção e combate às atividades relacionadas com o crime de lavagem de dinheiro. Revogada pela Circular Bacen nº 3.878, de 23/01/2020.
Autoria: BACEN - Banco Central do Brasil
Categorias: Marcos Regulatórios, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Mercado Financeiro
11 julho 2008
O relatório contém tipologias de esquemas de lavagem de dinheiro através valores mobiliários.
Autoria: Moneyval - Committee of Experts on the Evaluation of Anti-Money Laundering Measures and the Financing of Terrorism
Categorias: Guias e Diretivas, Abordagem Baseada no Risco, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Mercado de Capitais
26 dezembro 2006
O Conselho Nacional de Justiça editou, em 30 de maio de 2006, a Recomendação nº 3, dirigida ao Conselho da Justiça Federal e aos Tribunais Regionais Federais, por meio da qual recomendou a especialização de varas federais "para processar e julgar delitos praticados por organizações criminosas".
Autoria: Luciano Feldens, Heloisa Estellita
Categorias: Artigos e Publicações, Outros, Outros
10 outubro 2001
Relatório documentando a revisão conduzida para aspectos de lavagem de dinheiro vinculados ao mercado de capitais.
Autoria: GAO - US Government Accountability Office
Categorias: Guias e Diretivas, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Mercado de Capitais
22 março 2001
O GAO revisou o Gramm-Leach-Bliley Act (GLBA) para determinar seus potenciais impactos na atividade de fiscalização com vistas a garantir o cumprimento de requisitos de PLD pela indústria de valores mobiliários.
Autoria: GAO - US Governement Accountability Office
Categorias: Guias e Diretivas, Monitoramento e Comunicação, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Mercado de Capitais, Mercado Financeiro
16 abril 1999
Dispõe sobre a identificação, o cadastro, o registro, as operações, a comunicação, os limites e a responsabilidade administrativa de que trata a Lei de Lavagem. Revogada pela Instrução CVM 617, de 05/12/2019.
Autoria: CVM - Comissão de Valores Mobiliários
Categorias: Marcos Regulatórios, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Mercado de Capitais
31 outubro 1998
Guia de Compliance para registro e regulação de corretoras e distribuidoras de valores mobiliários.
Autoria: US Securities and Exchange Commission
Categorias: Guias e Diretivas, Outros Temas de Compliance, Mercado de Capitais
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