218 publicações
10 junho 2019
O documento intenta diagnosticar riscos e vulnerabilidades existentes no mercado de capitais relacionados à lavagem de dinheiro e, quando possível, desenvolver estudos de casos para informar a indústria.
Autoria: FCA - Financial Conduct Authority (UK)
Categorias: Guias e Diretivas, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Mercado de Capitais
20 maio 2019
As relações entre veículos autônomos e Direito Penal estariam, há não muito tempo, mais ajustadas a um roteiro de ficção. Quem delas se ocupasse, seria imediatamente rotulado como cientista alheio à realidade, com pendor ao absenteísmo.
Autoria: Heloisa Estellita
Categorias: Artigos e Publicações, Tecnologia, Outros
06 maio 2019
O documento fornece orientações para as empresas membros acerca do monitoramento de atividade suspeita e obrigações de reporte sob a égide do FINRA Rule 3310 (Anti-Money Laundering Compliance Program).
Autoria: FINRA - Financial Industry Regulatory Authority (USA)
Categorias: Guias e Diretivas, Monitoramento e Comunicação, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Mercado de Capitais, Mercado Financeiro
22 abril 2019
O documento trata dos alertas compartilhados pela BSM com os Participantes do segmento Listado para identificação de operações suspeitas.
Autoria: BSM Supervisão de Mercados
Categorias: Guias e Diretivas, Monitoramento e Comunicação, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Mercado de Capitais
04 abril 2019
O documento apresenta os resultados do workshop regional realizado sobre lavagem de dinheiro por meio do comércio.
Autoria: GAFILAT - Grupo de Ação Financeira da América Latina
Categorias: Guias e Diretivas, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Outros
25 fevereiro 2019
Definição de outsorcing e especificação dos critérios para avaliação se uma atividade, serviço processo ou função terceirizado é crítica ou importante.
Autoria: EBA - European Banking Authority
Categorias: Guias e Diretivas, Outros Temas de Compliance, Mercado Financeiro
04 janeiro 2019
O documento orienta os sujeitos obrigados (intermediários do mercado de capitais) quanto às expectativas alimentadas pelo Monetary Authority of Singapore quanto a práticas robustas de PLDFT.
Autoria: MAS - Monetary Authority of Singapore
Categorias: Guias e Diretivas, Abordagem Baseada no Risco, Governança, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Mercado de Capitais, Mercado Financeiro
31 outubro 2018
As recomendações do GAFI congregam as melhores práticas em matéria de prevenção e combate à lavagem de dinheiro, ao financiamento do terrorismo e à proliferação de armas de destruição em massa. A versão do link corresponde à versão de 2012 com atualizações de 2020.
Autoria: GAFI - Grupo de Ação Financeira Internacional
Categorias: Guias e Diretivas, Abordagem Baseada no Risco, KYC, KYP e KYE, Monitoramento e Comunicação, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Outros
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