214 publicações
04 abril 2019
O documento apresenta os resultados do workshop regional realizado sobre lavagem de dinheiro por meio do comércio.
Autoria: GAFILAT - Grupo de Ação Financeira da América Latina
Categorias: Guias e Diretivas, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Outros
25 fevereiro 2019
Definição de outsorcing e especificação dos critérios para avaliação se uma atividade, serviço processo ou função terceirizado é crítica ou importante.
Autoria: EBA - European Banking Authority
Categorias: Guias e Diretivas, Outros Temas de Compliance, Mercado Financeiro
04 janeiro 2019
O documento orienta os sujeitos obrigados (intermediários do mercado de capitais) quanto às expectativas alimentadas pelo Monetary Authority of Singapore quanto a práticas robustas de PLDFT.
Autoria: MAS - Monetary Authority of Singapore
Categorias: Guias e Diretivas, Abordagem Baseada no Risco, Governança, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Mercado de Capitais, Mercado Financeiro
31 outubro 2018
As recomendações do GAFI congregam as melhores práticas em matéria de prevenção e combate à lavagem de dinheiro, ao financiamento do terrorismo e à proliferação de armas de destruição em massa. A versão do link corresponde à versão de 2012 com atualizações de 2020.
Autoria: GAFI - Grupo de Ação Financeira Internacional
Categorias: Guias e Diretivas, Abordagem Baseada no Risco, KYC, KYP e KYE, Monitoramento e Comunicação, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Outros
21 outubro 2018
O guia do GAFI pretende auxiliar na implementação da abordagem baseada em risco, levando em consideração as análises nacionais de risco LDFT e a regulação vigente. As orientações apresentadas pelo guia dirigem-se sobretudo aos provedores de valores mobiliários e seus supervisores. O guia foi desenvolvido em parceria com o setor privado.
Autoria: GAFI - Grupo de Ação Financeira Internacional
Categorias: Guias e Diretivas, Abordagem Baseada no Risco, Governança, KYC, KYP e KYE, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Mercado de Capitais
20 julho 2018
O documento contém uma revisão do regime de comunicação de atividades suspeitas, com o intuito de aperfeiçoar a prevenção, detecção e persecução da lavagem de dinheiro e do financiamento do terrorismo no Reino Unido.
Autoria: UK Law Commission
Categorias: Guias e Diretivas, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Outros
14 junho 2018
Se iniciativa da CVM é inovadora no Brasil, não o é em países em que se tipifica a infidelidade patrimonial
Autoria: Heloisa Estellita, Adriano Teixeira, Marcelo Cavali
Categorias: Artigos e Publicações, Outros, Outros
11 maio 2018
O FINRA Rule 3310 estabelece padrões mínimos para os programas de compliance de corretoras de valores mobiliários em matéria de prevenção à lavagem de dinheiro.
Autoria: FINRA - Financial Industry Regulatory Authority (USA)
Categorias: Guias e Diretivas, Governança, KYC, KYP e KYE, Monitoramento e Comunicação, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Mercado de Capitais, Mercado Financeiro
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