241 publicações
20 julho 2018
O documento contém uma revisão do regime de comunicação de atividades suspeitas, com o intuito de aperfeiçoar a prevenção, detecção e persecução da lavagem de dinheiro e do financiamento do terrorismo no Reino Unido.
Autoria: UK Law Commission
Categorias: Guias e Diretivas, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Outros
14 junho 2018
Se iniciativa da CVM é inovadora no Brasil, não o é em países em que se tipifica a infidelidade patrimonial
Autoria: Heloisa Estellita, Adriano Teixeira, Marcelo Cavali
Categorias: Artigos e Publicações, Outros, Outros
11 maio 2018
O FINRA Rule 3310 estabelece padrões mínimos para os programas de compliance de corretoras de valores mobiliários em matéria de prevenção à lavagem de dinheiro.
Autoria: FINRA - Financial Industry Regulatory Authority (USA)
Categorias: Guias e Diretivas, Governança, KYC, KYP e KYE, Monitoramento e Comunicação, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Mercado de Capitais, Mercado Financeiro
26 abril 2018
Dispõe sobre a política de segurança cibernética e sobre os requisitos para a contratação de serviços de processamento e armazenamento de dados e de computação em nuvem.
Autoria: BACEN - Banco Central do Brasil
Categorias: Marcos Regulatórios, Tecnologia, Mercado Financeiro
16 abril 2018
Os resultados obtidos quando da execução das ações decorrentes do Plano Bienal de Supervisão Baseada em Risco (SBR) são documentados por meio do Relatório Semestral e Anual de SBR.
Autoria: CVM - Comissão de Valores Mobiliários
Categorias: Guias e Diretivas, Abordagem Baseada no Risco, Outros Temas de Compliance, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Mercado de Capitais
27 janeiro 2018
A Lei 13.506/2017 trouxe inúmeras mudanças aos processos administrativos de caráter sancionatório nos âmbitos da regulação bancária e do mercado de capitais. Mas ela não se limitou ao aspecto das sanções administrativas, alterando a estrutura dos tipos penais da Lei 6.385/76, que trata do mercado de capitais.
Autoria: Pedro Simões
Categorias: Artigos e Publicações, Outros, Outros
30 novembro 2017
A circular introduz, entre outros, as principais mudanças trazidas pelo Anti-Money Laundering Regulations, 2017, além de abordar a terceirização de operações de PLDFT.
Autoria: CIMA - Cayman Islands Monetary Authority
Categorias: Guias e Diretivas, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Mercado Financeiro
26 outubro 2017
A Análise de Risco Nacional do Reino Unido compila os principais riscos em matéria de lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo.
Autoria: HM Treasury e Home Officer (UK)
Categorias: Guias e Diretivas, Abordagem Baseada no Risco, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Assessoria e Outros, Contabilidade, Corretoras de Câmbio e de Valores, Joalherias e Bens de Luxo, Mercado de Capitais, Mercado Financeiro, Mercado Imobiliário, Outros, Serviços de Consultoria
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