243 publicações
16 dezembro 2020
O documento aponta mudanças nas práticas ilícitas relacionadas a lavagem de dinheiro e financiamento de terroristas em decorrência da pandemia.
Autoria: GAFI - Grupo de Ação Financeira Internacional
Categorias: Guias e Diretivas, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Outros
11 dezembro 2020
O Ofício-Circular tem por objetivo trazer os principais aprimoramentos em processos de PLDFT associados à entrada em vigor da Instrução ICVM nº 617/19, assim como apresentar as expectativas das superintendências (SMI e SIN) acerca das diligências esperadas pelas pessoas obrigadas.
Autoria: CVM - Comissão de Valores Mobiliários
Categorias: Marcos Regulatórios, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Mercado de Capitais
09 dezembro 2020
Amplo estudo sobre tendências e desenvolvimentos da lavagem de dinheiro por meio do comércio exterior.
Autoria: GAFI - Grupo de Ação Financeira Internacional e Egmont Group
Categorias: Guias e Diretivas, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Outros
01 dezembro 2020
(Página 12) O ano de 2020 será marcado não apenas pela pandemia global ocasionada pelo Coronavírus, mas também por mudanças, tão significativas quanto necessárias, no âmbito da Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Financiamento do Terrorismo (“PLDFT”).
Autoria: Mariana Tumbiolo, Roberta Cassoli
Categorias: Artigos e Publicações, Abordagem Baseada no Risco, KYC, KYP e KYE, Outros Temas de Compliance, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Proteção de Dados, Mercado de Capitais, Mercado Financeiro, Outros, Serviços de Consultoria
19 novembro 2020
O plano é definido, a cada dois anos, a partir de metodologia que inclui a identificação, a análise, a avaliação e a definição de ações de tratamento dos riscos de mercado.
Autoria: CVM - Comissão de Valores Mobiliários
Categorias: Guias e Diretivas, Abordagem Baseada no Risco, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Mercado de Capitais
17 novembro 2020
O tratamento dos dados pessoais no âmbito dos programas de prevenção à lavagem de dinheiro ganhou uma nova camada de complexidade com a entrada em vigor da Lei Geral de Proteção de Dados.
Autoria: Mariana Tumbiolo
Categorias: Artigos e Publicações, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Proteção de Dados, Cartórios e Registradores, Factoring, Joalherias e Bens de Luxo, Mercado de Capitais, Mercado de Seguros, Mercado Financeiro, Mercado Imobiliário, Outros, Serviços de Consultoria
21 outubro 2020
O documento discute (i) a utilização maliciosa de tecnologia envolvendo criptoativos para a prática de ilícitos; (ii) as principais autoridades legais e parcerias utilizadas pelo DoJ no combate a crimes e amaças à segurança nacional envolvendo criptoativos; e (iii) as abordagens para endereçar os desafios crescentes envolvendo criptoativos.
Autoria: US Department of Justice
Categorias: Guias e Diretivas, Outros, Outros Temas de Compliance, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Criptoativos
14 outubro 2020
O ofício trata da disponibilização de ofícios judiciais ou de outros órgãos públicos competentes para o adequado e tempestivo tratamento de eventos incidentes sobre os valores mobiliários depositados, custodiados ou escriturados pelos atores do mercado de capitais.
Autoria: CVM - Comissão de Valores Mobiliários
Categorias: Marcos Regulatórios, Outros Temas de Compliance, Mercado de Capitais
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