ZELA consulting

28 setembro 2010

Risk of Money Laundering through Financial Instruments, Users and Employees of Financial Institutions

O documento contém descrições de instrumentos financeiros e respectivos red flags, servindo de subsídio ao setor judiciário na sua preparação para investigar, processar e julgar casos de lavagem de dinheiro.

Autoria: UNODC - United Nations Office on Drugs and Crime

Categorias: Guias e Diretivas, KYC, KYP e KYE, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Mercado de Capitais, Mercado de Seguros, Mercado Financeiro

25 junho 2010

Mutual Evaluation Report of the Federative Republic of Brazil

O relatório resume as medidas de PLDFT vigentes no Brasil, analisando-as e provendo recomendações ao fortalecimento de certos aspectos.

Autoria: GAFI - Grupo de Ação Financeira Internacional

Categorias: Guias e Diretivas, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Outros

26 outubro 2009

Money Laundering and Terrorist Financing in the Securities Sector

O estudo de casos apresentado no relatório ilustra os riscos associados aos vários tipos de intermediários, produtos, métodos de pagamento e clientes envolvidos no mercado de capitais.

Autoria: GAFI - Grupo de Ação Financeira Internacional

Categorias: Guias e Diretivas, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Mercado de Capitais

24 julho 2009

Carta Circular nº 3.461

Consolida as regras sobre os procedimentos a serem adotados na prevenção e combate às atividades relacionadas com o crime de lavagem de dinheiro. Revogada pela Circular Bacen nº 3.878, de 23/01/2020.

Autoria: BACEN - Banco Central do Brasil

Categorias: Marcos Regulatórios, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Mercado Financeiro

11 julho 2008

Typology Research: Use of Securities in Money Laundering Schemes

O relatório contém tipologias de esquemas de lavagem de dinheiro através valores mobiliários.

Autoria: Moneyval - Committee of Experts on the Evaluation of Anti-Money Laundering Measures and the Financing of Terrorism

Categorias: Guias e Diretivas, Abordagem Baseada no Risco, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Mercado de Capitais

26 dezembro 2006

O crime organizado e as varas especializadas

O Conselho Nacional de Justiça editou, em 30 de maio de 2006, a Recomendação nº 3, dirigida ao Conselho da Justiça Federal e aos Tribunais Regionais Federais, por meio da qual recomendou a especialização de varas federais "para processar e julgar delitos praticados por organizações criminosas".

Autoria: Luciano Feldens, Heloisa Estellita

Categorias: Artigos e Publicações, Outros, Outros

10 outubro 2001

Anti-money Laundering: Efforts in the Securities Industry

Relatório documentando a revisão conduzida para aspectos de lavagem de dinheiro vinculados ao mercado de capitais.

Autoria: GAO - US Government Accountability Office

Categorias: Guias e Diretivas, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Mercado de Capitais

22 março 2001

Money Laundering: Oversight of Suspicious Activity Reporting at Bank-Affiliated Broker-Dealers

O GAO revisou o Gramm-Leach-Bliley Act (GLBA) para determinar seus potenciais impactos na atividade de fiscalização com vistas a garantir o cumprimento de requisitos de PLD pela indústria de valores mobiliários.

Autoria: GAO - US Governement Accountability Office

Categorias: Guias e Diretivas, Monitoramento e Comunicação, Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Mercado de Capitais, Mercado Financeiro